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美国证券生意业务委员会对加密公司处以5万美元罚款,并发出遏制令

美国证券生意业务委员会(SEC)已责令基金打点公司CoinAlpha Advisors LLC付出5万美元罚款,此前该公司认为这是一起未注册的证券生意业务。

按照上周五宣布的呼吁,CoinAlpha于2017年10月创立了一支基金,方针是投资数字资产。该公司打仗了潜在投资者,在此进程中筹集了60多万美元。

固然CoinAlpha确实提交了一份“证券宽免刊行通知”,但该公司没有资格得到宽免,也没有在SEC注册。

SEC的回应也对该规模的其他实体发生了雷同的回声,包罗初创公司Airfox、Paragon和EtherDelta首创人Zachary Coburn。

该呼吁指出,CoinAlpha在与SEC取得接洽后,向其投资者送还了所有用度,并暗示:“共有22名投资者向该基金共投资608,491美元。2018年10月,在委员会事恋人员就该基金的问题与CoinAlpha接洽后,CoinAlpha按照基金的有限合资协议(Limited Partnership Agreement),清除了该基金。

固然这些公司或小我私家都被发明违反了证券法,但SEC对每个案件都表明称,它们共同了观测,对它们的惩罚相对较低。停止发稿时,CoinAlpha没有回覆记者的置评请求。

值得留意的是,这一呼吁突显出CoinAlpha与SEC举办了相助,而SEC反过来也只是在实施它与该公司会谈过的制裁法子。这些制裁法子包罗克制CoinAlpha在将来违反《证券法》(Securities Act),以及向SEC付出5万美元的罚款,另外尚有其他抵偿。

另外,SEC还暗示,该公司没有运行足够的“相识你的客户”(know-you -customer)措施,以确保其所有投资者都得到认证,不外在SEC首次接洽该公司后,该公司确实礼聘了一家第三方机构来查抄认证状态。

按照文件,CoinAlpha既不认可也不否定该机构提出的指控。

 美国证券买卖委员会对加密公司处以5万美元罚款,并发出截止令

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